仮想通貨に関するアドバイスを提供または与える仮想通貨ブローカーと投資顧問は、今年、米国証券監視団の範囲に置かれることになる。
米SEC、仮想通貨に関するアドバイスを提供する企業への監視を強化
証券取引委員会（SEC）の審査部門からの2月7日の声明は、2023年の優先事項を概説し、仮想通貨を扱うブローカーとアドバイザーは、デジタル資産に関する提案、販売、推奨を行う際に特に注意する必要があると示唆している。
SECに登録されたブローカーやアドバイザーは、推奨、紹介、投資アドバイスを行う際に「それぞれの注意基準」に従っているかどうか、注意深く監視されると述べられている。
Today we announced the Division of Examinations 2023 priorities. The Division publishes its examination priorities annually to provide insights into its risk-based approach.
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— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) February 7, 2023
また、SECは、これらの事業者が「コンプライアンス、情報開示、リスク管理の実践」を満たすために、手続きを「日常的に」見直し、更新しているかどうかも調査するとしている。
この発表は、2022年に発表されたSECの優先事項と類似しているが、今年は、規制当局が2022年に強調した「新興金融技術」がもたらす固有のリスクへの配慮よりも、ブローカーによる注意と実践の基準に重点を置いているようだ。
この声明は、SECが、適切な資格なしにデジタル資産の保管を顧客に提供している可能性のある登録投資アドバイザーを調査しているとする報告書の約2週間後に発表された。
ロイターの報告によると、SECの調査は数ヶ月間続いていると言われているが、仮想通貨取引所FTXの崩壊後、現在優先順位のトップになっている。
法律では、投資顧問会社は顧客に保管サービスを提供する資格があり、1940年投資顧問法に定められた保管上の安全策を遵守しなければならない。
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